据了解，这是上半年针对“一查就撒”“带病闯关”等突出问题，证监会组织开展的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果。最终，证监会对6家券商及旗下相关员工做出处罚，根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。
其中：
中天国富证券，经查，公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。
(相关资料图)
中天国富三名员工，李丽芳作为时任分管投行业务高管、冯杰作为时任质控部门负责人、陈佳作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有责任，按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
国信证券，存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。
国信证券两名员工，谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
华西证券，存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。
华西证券杜国文作为分管投行业务高管、且作为质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，孙兆明作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
西部证券，存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。
西部证券范江峰作为分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
华创证券，投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少。
华创证券叶海钢作为时任分管投行业务高管、高瑾妮作为内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其们采取出具警示函的行政监督管理措施。
中德证券，投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。
中德证券段涛作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。中德证券刘萍作为质控部门负责人，对相关违规行为负有责任，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
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